Đây là hình phạt lớn nhất của cơ quan giám sát Anh đối với một vụ giao dịch kiêm giao dịch cũ.

FCA đã xử phạt Sunrise Brokers và Sapien Capital vì những sai sót tương tự vào năm 2021.

Cơ quan quản lý tài chính (FCA) đã phạt ED&F Man Capital Markets 17,2 triệu bảng vì đã cho phép khách hàng của mình kiếm được 20 triệu bảng tiền thuế bất hợp pháp thông qua giao dịch chênh lệch cổ tức hoặc kiêm-ex. Cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh đã tiết lộ khoản tiền phạt vào thứ Hai, lưu ý rằng công ty dịch vụ thương mại và đầu tư đã kiếm được khoảng 5,06 triệu bảng phí từ gian lận thuế.

FCA chỉ trích ED&F Man vì "Những thất bại nghiêm trọng"

Giao dịch Cum-ex là một loại gian lận tài chính trong đó các kẽ hở trong luật thuế cổ tức ở một số quốc gia bị lợi dụng. Giao dịch chênh lệch cổ tức xảy ra khi một nhà giao dịch mua và bán cổ phiếu ngay trước và sau khi công bố cổ tức. Bằng cách này, họ có thể yêu cầu hoàn thuế nhiều lần từ các quốc gia có hiệp định tránh đánh thuế hai lần.

Theo FCA , từ tháng 2 năm 2012 đến tháng 3 năm 2015, ED&F Man do 'những thất bại nghiêm trọng' đã khiến khách hàng của mình yêu cầu cơ quan thuế Đan Mạch nộp thuế khấu trừ (WHT) một cách bất hợp pháp. Cơ quan quản lý cáo buộc rằng công ty đã không đảm bảo rằng khách hàng sở hữu cổ phần, trực tiếp hoặc gián tiếp. Nó cũng đổ lỗi cho hành vi gian lận là do 'kiểm tra tuân thủ không đầy đủ' của ED&F Man.

Hơn nữa, FCA cáo buộc rằng một công ty con của ED&F Man có trụ sở tại Dubai đã tham gia vào chiến lược giao dịch. Nó nói thêm rằng công ty thương mại đã không phủ nhận những phát hiện của mình và đã đồng ý giải quyết vụ việc.

“Những khoản thu hồi này là bất hợp pháp vì theo chiến lược này, WHT đã được thu hồi mặc dù không có cổ phần nào được sở hữu hoặc vay mượn, không nhận được cổ tức và không phải trả thuế,” FCA giải thích trong một tuyên bố.

Hình phạt lớn nhất trong trường hợp giao dịch Cum-Ex

Trong khi đó, cơ quan giám sát của Anh cho biết vụ kiện chống lại ED&F Man là cuộc điều tra thứ tư về gian lận giao dịch chênh lệch cổ tức. Hình phạt đối với công ty cũng là khoản tiền phạt lớn nhất của FCA cho đến nay trong trường hợp như vậy.

Vào tháng 7 năm ngoái, cơ quan giám sát thị trường tài chính đã đưa ra mức phạt 2 triệu bảng đối với công ty dịch vụ tài chính TJM Partnership vì những sai sót liên quan đến giao dịch kiêm giao dịch cũ. Trước đó, nó cũng đã phạt Sunrise Brokers và Sapien Capital vì những thất bại tương tự vào năm 2021.

Therese Chambers, Giám đốc điều hành chung về thực thi và giám sát thị trường của FCA cho biết: “Việc các công ty được ủy quyền kiếm tiền từ loại hình giao dịch này là hoàn toàn không thể chấp nhận được. “Điều cần thiết là tất cả các công ty đều có quyền kiểm soát và chuyên môn phù hợp để tránh nguy cơ bị sử dụng để tạo điều kiện cho tội phạm tài chính.”

Nguồn financemagnates