SEC công bố các quy tắc mới để tăng cường tính minh bạch của thị trường hoán đổi dựa trên bảo mật

Các thực thể đủ điều kiện là SBSEF phải nộp đơn đăng ký với SEC.

SEC tìm cách điều chỉnh các quy định mới cho phù hợp với CFTC.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đưa ra các quy định mới quản lý việc đăng ký các cơ sở thực hiện hoán đổi dựa trên bảo mật). Sự phát triển này là sự đáp ứng với các yêu cầu pháp lý được thiết kế nhằm giải quyết các mối lo ngại trên thị trường phái sinh không cần kê đơn.

Chủ tịch SEC, Gary Gensler, trong khi tán thành các quy định mới, nhấn mạnh vai trò của công ty trong việc nâng cao tính minh bạch và tính toàn vẹn của thị trường. Cơ quan giám sát chứng khoán Mỹ cho biết mục tiêu của các quy định mới là mang lại sự minh bạch và toàn vẹn hơn cho thị trường hoán đổi dựa trên chứng khoán.

Hài hòa với các quy tắc CFTC

Bằng cách áp dụng các quy định mới, SEC tìm cách điều chỉnh khung pháp lý chặt chẽ với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) để nâng cao hiệu quả thị trường và bảo vệ các nhà đầu tư. Cách tiếp cận của cơ quan quản lý phản ánh chặt chẽ các quy tắc do CFTC thiết lập đối với hợp đồng hoán đổichấp hành cơ sở.

Gensler cho biết: "Việc áp dụng Quy định SE hoàn thành nhiệm vụ của Quốc hội và tăng tính minh bạch và tính toàn vẹn của thị trường hoán đổi dựa trên bảo mật . Khi giải quyết những vấn đề này vào năm 2021, chúng tôi đã nghe nhiều người tham gia thị trường đề xuất rằng chúng tôi nên xem xétCFTCquy tắc cho các phương tiện thực hiện hoán đổi làm mẫu của chúng tôi."

Các quy định mới được thông qua sẽ có hiệu lực sau 60 ngày kể từ khi được công bố trong sổ đăng ký liên bang. Các thực thể đủ điều kiện là SBSEF phải nộp đơn đăng ký với SEC bắt đầu từ ngày có hiệu lực.

Gần đây, SEC đã đưa ra một đề xuất mới nhằm loại bỏ việc định giá và giảm giá giao dịch dựa trên số lượng do các sàn giao dịch chứng khoán quốc gia đưa ra, tất cả nhằm mục đích theo đuổi một thị trường công bằng hơn. Gensler nhấn mạnh sự cấp thiết của việc san bằng sân chơi, vì hệ thống hiện tại áp đặt mức phí cao không tương xứng đối với các đại lý môi giới quy mô vừa và nhỏ so với các đối tác lớn hơn của họ.

SEC tập trung vào cho vay chứng khoán

Theo SEC, có sự cạnh tranh không bình đẳng giữa các đại lý môi giới do định giá giao dịch dựa trên khối lượng. Cách làm này có hiệu quả dẫn đến việc các công ty vừa và nhỏ phải trả nhiều tiền hơn để giao dịch trên hầu hết các sàn giao dịch so với các đối tác lớn hơn của họ. Quy tắc mới của SEC đã sẵn sàng để giải quyết sự chênh lệch lâu dài này.

Những thay đổi về quy định của SEC bao gồm một quy tắc bắt buộc người cho vay chứng khoán phải báo cáo các khoản vay và những thay đổi đối với các khoản hiện có hàng ngày. Quy tắc này nhằm tăng cường tính minh bạch trong cho vay chứng khoán, đóng một vai trò quan trọng trong việc bán khống, một chiến lược thường được các quỹ phòng hộ sử dụng.

SEC đang thực hiện các bước quan trọng để bảo vệ khách hàng trong ngành giao dịch chứng khoán. Trong một đề xuất mới, cơ quan quản lý đang thúc đẩy thay đổi các quy tắc quản lý các đại lý môi giới, yêu cầu họ tính toán số tiền ròng nợ khách hàng và các đại lý môi giới khác hàng ngày thay vì hàng tuần.

Nguồn financemagnates